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新闻中心

长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更

2020-05-31 08:36 编辑:admin 浏览:

  长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由同盛证券投资基金(以下简称“基金同盛”)转型而来。2014 年 10 月 10

  日至 2014 年 10 月 30 日,基金同盛基金份额持有人大会以通讯方式召开。大会

  表决通过了《关于同盛证券投资基金转型有关事项的议案》,内容包括基金同盛由封闭式基金转为开放式基金,存续期限由 15 年调整为不定期,终止基金同盛的上市,调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同,并更名为“长盛同盛成

  长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”等。2014 年 10 月 31 日,基金份

  额持有人大会决议生效,并报中国证监会备案。自 2014 年 11 月 5 日起,由《同

  盛证券投资基金基金合同》修订而成的《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,原《同盛证券投资基金基金合同》失效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性

  风险,和本基金的特定风险等。本基金为混合型基金产品,属于较高风险、较高收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

  信息更新截止日为 2020 年 5 月 28 日。本招募说明书(更新)其他所载内容截

  本招募说明书(更新)约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

  办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 3 层

  本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3 月

  成立,注册资本为人民币 20600 万元。截至目前,本公司股东及其出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的 41%;新加坡星展银行有限公司占注册资本的 33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安徽省投资集团控

  股有限公司占注册资本的 13%。截至 2020 年 5 月 6 日,基金管理人共管理六十

  周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司,历任公司副总经理、总经理。现任长盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。

  蔡咏先生,董事,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证

  券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元金融控股集团有限责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董事长。

  葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。

  陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主管。

  江娅女士,董事,博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任,蚌埠市政府办公室副主任科员、秘书三室副主任,共青团蚌埠市委副书记、党组成员,共青团蚌埠市委书记、党组书记,蚌埠市蚌山区委副书记、区长,蚌埠市委常委、宣传部长、政府副市长,铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽省信用担保集团党委委员、副总经理。

  陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。

  林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金公司筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司,历任公司人力资源部总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛创富资产管理有限公司董事长。

  李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际资本管

  理有限公司董事长,香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司负责人。

  张仁良先生,独立董事,博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授,兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行独立董事及第十三届中国全国政协委员,同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席,太平洋经济合作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、2007 年被委任为太平绅士,并于 2017 年获法国政府颁发棕榈教育军官荣誉勋章。

  荣兆梓先生,独立董事,学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本论研究会常务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。

  朱慈蕴女士,独立董事,博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师,清华大学商法研究中心主任,中国法学会商法学研究会常务副会长,中国法学会经济法研究会常务理事,最高人民法院特约咨询员,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。

  刘锦峰女士,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理,兼任国元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。

  吴达先生,监事,博士,特许金融分析师 CFA。曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员,华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,历任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,长盛创富资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,长盛沪港深优势精选灵活配置

  混合型证券投资基金基金经理,长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理,长盛龙头双核驱动混合型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理。

  魏斯诺先生,监事,硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经理。

  王宁先生,EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司,历任基金经理助理、长盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。

  蔡宾先生,硕士,特许金融分析师 CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,历任研究员、社保组合助理,投资经理,基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理,长盛稳怡添利债券型证券投资基金基金经理。

  张利宁女士,学士,注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部,太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999 年 1 月起加入长盛基金管理有限公司,历任公司研究部业务秘书,业务运营部基金会计、总监,财务会计部总监,监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、监察稽核部总监。

  张壬午先生,硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开发员,深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000 年 3 月加入长盛基金管理有限公司,历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现任长盛基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。

  郭堃先生,硕士。曾任阳光资产管理股份有限公司新能源和家电行业分析师、制造业研究组组长,泓德基金管理有限公司基金经理。2019 年 12 月加入长盛基

  金管理有限公司,自 2020 年 5 月 27 日起任长盛同盛成长优选灵活配置混合型证

  金经理;杨光启先生,2000 年 2 月 22 日—2000 年 8 月 21 日任本基金(转型前)

  基金经理;肖华先生,2000 年 8 月 21 日—2002 年 5 月 22 日任本基金(转型前)

  前)基金经理;易贵海先生,2003 年 1 月 21 日—2004 年 5 月 22 日任本基金(转

  本基金(转型前)基金经理;郑晓辉先生,2006 年 11 月 25 日—2008 年 4 月 25

  日任本基金(转型前)基金经理;丁骏先生,2008 年 4 月 25 日—2012 年 7 月

  20 日任本基金(转型前)基金经理;侯继雄先生,2008 年 8 月 11 日—2014 年 4

  月 21 日任本基金(转型前)基金经理;田间女士,2013 年 7 月 9 日—2014 年

  11 月 4 日任本基金(转型前)基金经理;田间女士,2014 年 11 月 5 日—2016

  年 2 月 17 日任本基金(转型后)基金经理;王超先生,2017 年 10 月 23 日—2019

  年 5 月 23 日任本基金(转型后)基金经理;吴博文先生,2016 年 2 月 17 日—

  2019 年 6 月 17 日任本基金(转型后)基金经理;代毅先生,2019 年 5 月 22 日

  有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,现任权益投资部执行总监,长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理,长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同锦研究精选混合型证券投资基金基金经理。

  乔培涛先生,硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011 年 8 月

  加入长盛基金管理有限公司,现任研究部执行总监,长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理。

  葛鹤军先生,博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司,中诚信国际信用评级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理。2018 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任固定收益部执行总监,长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,长盛安鑫中短债债券型证券投资基金基金经理。

  中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有

  60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至 2020 年 3 月 31 日,中国银行已托管 780 只证券投资基金,其中境内基

  金 735 只,QDII 基金 45 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、

  FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

  注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

  注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦A 栋 41 层

  注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

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  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

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  办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

  注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼

  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301,1801 单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301,1801 单元

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

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  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前

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  注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

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  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和

  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A

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  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

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  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A 座

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室

  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

  注册地址:北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室

  具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员可办理本基金的场内申购、赎回业务,具体名单参见深圳证券交易所网站。

  注册地址:上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室

  住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

  办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

  长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)由基金同盛转型而来。

  及其他有关规定,经中国证监会证监基金字【1999】30 号文于 1999 年 10 月 8

  日批准募集设立。基金同盛于 1999 年 11 月 5 日募集成立,存续期为 15 年(自

  基金同盛的基金发起人为中信证券有限责任公司、湖北证券有限公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、长盛基金管理有限公司,基金管理人为长盛基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。经深圳证

  通讯方式召开,大会审议了《关于同盛证券投资基金转型有关事项的议案》,内容包括基金同盛由封闭式基金转为开放式基金,调整存续期限,终止上市,调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。上述议案经基金份额持有人大会表决通过,并形成了基金份额持有大会决议,自表决通过之日(即 2014 年 10 月31 日)生效。依据基金份额持有人大会决议,基金管理人向深圳证券交易所申

  请基金同盛于 2014 年 11 月 5 日终止上市。自基金终止上市之日起,原《同盛证

  券投资基金基金合同》失效,《长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,基金正式转型为开放式基金,存续期限调整为不定期,基金投资目标、范围和策略调整,同时基金更名为“长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”。

  聚焦经济转型、产业升级、模式创新、政策热点等板块,通过“自上而下优选行业”和“自下而上精选个股”相结合,重点布局未来增长预期高、成长确定性大的上市公司,为投资者实现资产长期增值。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;其余资产投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具;权证投资占基金资产净值的 0%-3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  在大类资产配置中,本基金主要考虑以下几个因素:(1)宏观经济因素,包括宏观经济数据指标,以及货币政策、财政政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策;(2)微观经济因素,包括各行业企业的盈利指标及盈利变化等;(3)市场因素,包括市场流动性指标及市场风险溢价指标等;(4)估值因素,包括不同市场之间的相对估值变化。

  本基金将首先参考公司投资决策委员会所形成的大类资产配置范围,通过深入分析上述指标与因素,动态调整基金资产在股票、股指期货、债券、货币市场工具等类别资产间的分配比例,控制市场风险,提高配置效率。

  本基金将充分发挥基金管理人研究和投资的团队能力,以深入扎实的研究为基础,聚焦经济转型、产业升级、模式创新、政策热点等板块,将“自上而下优选行业”与“自下而上精选个股”相结合,将定性分析与定量分析相结合,寻找和布局未来增长预期良好、估值合理的上市公司,并审慎选择投资时机和介入时点,为投资者实现资产长期增值。

  随着中国经济结构转型的不断延展和深化,产业升级和模式创新的行业将层出不穷,这也伴随着行业的加速甚至超常规成长。本基金将通过以下三个步骤来寻找快速成长的行业:

  A、预判宏观经济与外部环境趋势:本基金将依托基金管理人强大的研究平台,借助宏观研究、策略分析、行业研究及数量分析等团队,对经济周期和产业结构发展趋势进行预判,结合对科技、社会、人口、政策等变量的跟踪分析,建立寻找快速成长行业的分析框架。

  B、挖掘快速成长性行业的投资方向:本基金将主要从以下方向挖掘快速成长行业,①在中国经济转型长周期过程中,表现显著高于市场总体水平的行业;②在产业升级、模式创新、技术创新、行业细分等领域涌现出的具有成长潜力的新兴行业;③在短期市场景气波动周期中,如经济复苏、行业复苏中存在的阶段性快速发展的行业。

  C、建立快速成长性行业的备选库:本基金将综合考虑行业的成长空间、成长速度、可持续性等指标,选择具备足够投资深度和广度的快速成长行业,同时运用财务指标进行筛选,构建快速成长行业备选库,并根据外部环境和估值对比等因素进行动态调整。

  在自下而上股票选择方面,本基金将从快速成长行业备选库中精选成长性公司,并结合实地调研、定性定量分析、市场情绪等因素,对股票投资策略进行动态调整。

  A、成长性公司的精选:成长性公司具备以下特点:①公司成长战略清晰可行;②公司治理结构有效,管理层稳定;③公司的盈利模式具备一定壁垒,竞争者难以模仿;④公司掌握专门技术或具备技术领先优势;⑤公司提供的产品或服务在市场上具备领先优势,有较高的品牌知名度和客户忠诚度。

  B、成长性公司的财务状况分析:本基金将重点关注上市公司的主营收入增速、净利润增速、盈利能力指标、持续经营能力指标、现金流管理指标等财务指标,从成长空间、成长速度、成长确定性、成长弹性等多维指标,选择未来三至五年增速处于 A 股前列的上市公司。

  C、成长股的估值分析与动态调整:判断成长性公司的指标会随着外部环境和内部动力的改变而改变,本基金会密切跟踪被投资企业的经营进展和估值变化,通过考察市盈增长比率(PEG)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、自由现金流贴现(DCF)等一系列估值指标,及时增加符合投资标准的新品种,剔除不再符合标准的旧品种,以维持组合的成长性。另外,市场情绪也可能造成股价过度透支或过度悲观地反映公司的成长性,本基金将通过成长股与大盘的估值溢价对比及个股估值比较,及时对组合进行动态调整。

  本基金出于保护投资者利益的目的,将在成长性行业和成长性公司投资的基础上,根据经济和市场的变化,适时加入对价值股和周期股的投资,以进行投资组合的平衡管理,减少净值波动、回避短期跑输的风险。

  当经济出现向上拐点或者流动性泛滥带来大盘上涨时,由于中国资本市场大盘指数的权重主体是金融地产中上游原材料等周期性板块,大盘可能比成长股表现出更好的弹性,本基金将适度配置周期股;当市场出现整体性下跌时,成长股可能出现因估值透支而大幅调整的情形,本基金将适度配置价值股。

  本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

  本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类属选择策略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。

  本基金将根据宏观经济运行状况、财政政策、货币政策等宏观经济变量进行自上而下的深入分析,对未来利率走势进行判断,在充分保证流动性的前提下,确定债券组合久期以及可以调整的范围。

  收益率曲线形状的变化将直接影响本基金债券组合的收益情况。本基金将根据宏观面、货币政策面等综合因素,对收益率曲线变化进行预测,在保证债券流

  根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券之间的相对投资价值分析,增持价值被相对低估的类属债券,减持价值被相对高估的类属债券,借以取得较高收益。其中,随着债券市场的发展,基金将加强对公司债、可转债、资产支持证券等新品种的投资,主要通过信用风险、内含选择权的价值分析和管理,获取超额收益。

  在个券选择上,本基金重点考虑个券的流动性,包括是否可以进行质押融资回购等要素,还将根据对未来利率走势的判断,综合运用收益率曲线估值、信用风险分析等方法来评估个券的投资价值。此外,对于可转换债券等内嵌期权的债券,还将通过运用金融工程的方法对期权价值进行判断,最终确定其投资策略。

  本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,在市场向下带动净值走低,通过股指期货快速降低投资组合的仓位,从而调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改善组合的风险收益特性;并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时,通过股指期货快速提高投资组合的仓位,从而提高基金资产收益。

  本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。

  本基金业绩比较基准:50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证综合债指数收益率

  300 只 A 股作为样本的综合性指数;样本选择标准为规模大、流动性好的股票,目前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。中证综合债券指数由中证指数有限公司编制,是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债,以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准。

  本基金是混合型基金,基金在运作过程中将维持 0%-95%的股票资产,其余资产主要投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具。因此,“50%*沪深 300 指数收益率+50%*中证综合债指数收益率”是衡量本基金投资业绩的理想基准。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数。

  本基金属于混合型证券投资基金,属于较高风险、较高收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

  本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)成立以来的业绩如下:

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

  上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒介上刊登公告。

  本基金管理人依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新了“三、基金管理人” 中基金经理的相关内容。

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